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            证券从业资格考试-证券市场根本法律法规-2知识点笔记-棉棉读书汇

            admin 2019-09-07 276人围观 ,发现0个评论


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            本音频归于辅佐回忆常识点,

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            本文常识点摘录于《证券市场根本法令法规》

            如有内容不全我们见谅。


            《证券市场根本法令法规》常识点笔记共享

            第四节 基金法

            一、基金处理人、基金保管人和基金份额持有人的概念、权力和责任

            1、基金处理人的概念、权力和责任

            概念:基金处理人是指凭仗专门的常识和经历,运用所处理基金的财物,依据法令、法规及基金规章或基金契约的规矩,依照科学的出资组合原理进行出资决策,追求所处理的基金财物不断增值,并使基金持有人获取尽或许多收益的安排。

            权力:

            ①按基金契约及其他有关规矩,运作和处理基金财物;

            ②获取基金处理人酬劳;

            ③依照有关规矩,代表基金行使股东权力;

            ④有关法令法规规矩的其他权力

            责任:

            ①依照基金契约的规矩运用基金财物出资并处理基金财物;

            ②及时、足额向基金持有人付出基金收益;

            ③保存基金的管帐账册、记载15年以上;

            ④编制基金财政陈述,及时布告,并向中国证监会陈述;

            ⑤核算并布告基金财物净值及每一基金单位财物净值

            ⑥基金契约规矩的其他责任

            2、基金保管人的概念、权力和责任

            基金保管人又称基金保管人,是依据法令法规的要求,在证券出资基金运作中承当财物保管、生意监督、信息发表、资金清算与管帐核算等相应责任的当事人

            权力:

            ①保管基金的财物;

            ②监督基金处理人的出资运作;

            ③获取基金保管费用

            责任:

            ①保管基金财物

            ②保管与基金有关的严重合同及有关凭据

            ③担任基金出资于证券的清算交割,实施基金处理人的出资指令,担任基金名下的资金来往

            3、基金份额持有人的概念、权力和责任

            基金份额持有人是指依基金合同和招募阐明书持有基金份额的天然人和法人,也是基金的出资人。

            权力:

            ①共享基金产业收益;

            ②参加分配清算后的剩下基金产业;

            ③依法转让或许请求换回其持有的基金份额;

            ④依照规矩要求举行基金份额持有人大会或许招集基金份额持有人大

            ⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

            ⑥对基金处理人、基金保管人、基金服务安排危害其合法权益的行为依法提起诉讼;

            ⑦基金合同约好的其他权力

            揭露征集基金的基金份额持有人有权査阅或许仿制揭露发表的基金信息资料;非揭露征集基金的基金份额持有人对触及自身利益的状况,有权査阅基金的财政管帐账簿等财政资料

            责任:

            ①恪守基金契约;

            ②交纳基金认购金钱及规矩费用;

            ③承当基金亏本或停止的有限责任;

            ④不从事任何有损基金及其他基金出资人合法权益的活动;

            ⑤法令、法规及基金契约规矩的其他责任

            二、基金处理人的制止行为

            依据《基金法》的规矩,揭露征集基金的基金处理人及其董事、监事、高档处理人员和其他从业人员不得有下列行为:

            (1)将其固有产业或许别人产业混同于基金产业从事证券出资

            (2)不公平地对待其处理的不同基金产业;

            (3)运用基金产业或许职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

            (4)向基金份额持有人违规许诺收益或许承当丢失;

            (5)侵吞、移用基金产业;

            (6)走漏因职务便当获取的未揭露信息、运用该信息从事或许明示、暗示别人从事相关的生意活动

            (7)玩忽职守,不依照规矩实施责任

            (8)法令、行政法规和国务院证券监督处理安排规矩制止的其他行为。

            三、基金产业的独立性要求和基金产业债款债款独立性的含义

            基金产业的独立性要求

            1.基金产业的债款由基金产业自身承当,基金份额持有人以其出资为限对基金产业的债款承当责任。但基金合同依照本法还有约好的,从其约好。

            基金产业独立于基金处理人、基金保管人的固有产业。基金处理人、基金保管人不得将基金产业归入其固有产业。基金处理人、基金保管人因基金产业的处理、运用或许其他景象而获得的产业和收益,归入基金产业。基金处理人、基金保管人因依法闭幕、被依法吊销或许被依法宣告破产等原因进行清算的,基金产业不归于其清算产业。

            2.基金产业的债款,不得与基金处理人、基金保管人固有产业的债款相抵销;不同基金产业的债款债款,不得彼此抵销。

            3.非因基金产业自身承当的债款,不得对基金产业强制实施。

            4.基金产业出资的相关税收,由基金份额持有人承当,基金处理人或许其他扣缴责任人依照国家有关税收征收的规矩代扣代缴

            基金产业债款债款独立性的含义

            基金产业债券债款独立确保了基金产业的独立性,严厉差异与基金处理人、基金保管人的自有产业,维护基金及其份额持有人的合法权益。这有利于基金的独立运作,使之免受外界搅扰,以获取最大收益。

            四证券从业资格考试-证券市场根本法律法规-2知识点笔记-棉棉读书汇、基金揭露征集与非揭露征集的差异

            公募基金便是揭露征集基金,而私募基金是经过非揭露方法征集基金,这是私募基金与公募基金的首要差异。基金揭露征集与非揭露征集的差异还表现在以下方面:

            1.征集方法不同。

            2.征集目标不同。公募基金面向不承认的广阔的大众;私募基金征集的目标是少量特定的出资者

            3.信息发表要求不同。

            第五节证券从业资格考试-证券市场根本法律法规-2知识点笔记-棉棉读书汇期货生意处理条例


            一、期货的概念、特征及其种类

            概念:

            期货与现货相对。期货是现在进行生意,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可所以某种产品,也可所以金融工具,还可所以金融目标

            特征:

            ①合约规范化;

            ②场所固定化;

            ③结算统一化;

            ④交割定点化;

            ⑤生意生意化;

            ⑥确保金准则化;

            ⑦产品特殊化

            种类:

            产品期货首要包含农产品期货、金属期货和动力期货

            金融期货首要包含外汇期货、利率期货、股指期货和股票期货

            二、期货生意所的责任

            期货生意所应当依照《期货生意处理条例》和国务院期货监督处理安排的规矩,树立、健全各项规章准则,加强对生意活动的危险操控和对会员以及生意所工作人员的监督处理。期货生意所实施下列

            责任:

            (1)供给生意的场所、设备和服务;

            (2)规划合约,安排合约上市

            (3)安排并监督生意、结算和交割;

            (4)为期货生意供给会集履约担保;

            (5)依照规章和生意规矩对会员进行监督处理

            (6)国务院期货监督处理安排规矩的其他责任。

            三、期货公司树立的条件

            期货公司是依照《公司法》和《期货生意处理条例》规矩树立的运营期货事务的金融安排。请求树立期货公司,应当契合《公司法》的规矩,并具有下列条件:

            (1)注册本钱最低限额为人民币3000万元;

            (2)董事、监事、高档处理人员具有任职资历,从业人员具有期货从业资历;

            (3)有契合法令、行政法规规矩的公司规章;

            (4)首要股东以及实践操控人具有继续盈余才能,诺言杰出,最近3年无严重违法违规记载;

            (5)有合格的运营场所和事务设备;

            (6)有健全的危险处理和内部操操控度;

            (7)国务院期货监督处理安排规矩的其他条件。

            国务院期货监督处理安排依据审慎监管准则和各项事务的危险程度,可以进步注册本钱最低限额。注册本钱应当是实缴本钱。股东应当以钱银或许期货公司运营必需的非钱银产业出资,钱银出资份额不得低于85%。

            国务院期货监督处理安排应当在受理期货公司树立请求之日起6个月内,依据审慎监管准则进行检查,作出同意或许不同意的决议。

            未经国务院期货监督处理安排同意,任何单位和个人不得托付或许承受别人托付持有或许处理期货公司的股权。

            四、期货生意的根本规矩

            1.在期货生意所进行期货生意的,应当是期货生意所会员。契合规矩条件的境外安排,可以在期货生意所从事特定种类的期货生意详细方法由国务院期货监督处理安排拟定

            2.期货公司承受客户托付为其进行期货生意,应当事前向客户出示危险阐明书,经客户签字承认后,与客户签定书面合同;不得未经客户托付或许不依照客户托付内容,私行进行期货生意;不得向客户作获利确保;不得在生意事务中与客户约好共享利益或许共担危险

            3.下列单位和个人不得从事期货生意,期货公司不得承受其托付为其进行期货生意:

            (1)国家机关和事业单位;

            (2)国务院期货监督处理安排、期货生意所、期货确保金安全存管监控安排和期货业协会的工作人员;

            (3)证券、期货市场制止进入者;

            (4)未能供给开户证明资料的单位和个人;

            (5)国务院期货监督处理安排规矩不得从事期货生意的其他单位和个人。

            第六节 证券公司监督处理条例


            一、证券公司依法审慎运营、实施诚信责任的规矩

            1.证券公司应当恪守法令、行政法规和国务院证券监督处理安排的规矩,审慎运营,实施对客户的诚信责任。

            2.证券公司不得违反规矩托付其他单位或许个人进行客户吸引客户服务、产品出售活动。

            3.证券公司向客户供给出资主张,不得对证券价格的涨跌或许市场走势做出承认性的判别。

            4证券公司及其从业人员不得运用向客户供给出资主张而获取不正当利益。

            5.证券公司应当树立并施行有用的处理准则,防备其从业人员直接或许以化名、别人名义持有、生意股票、收受别人赠送的股票。

            6.证券公司应当依照规矩提取一般危险准备金,用于补偿运营亏本。

            二、证券公司树立时事务范围的规矩

            证券公司树立时,其事务范围应当与其财政状况、内部操操控度合规准则和人力资源状况相适应;证券公司在运营过程中,经其请求,国务院证券监督处理杋构可以依据其财政状况、内部操控水平、合规程度、高档处理人员事务处理才能、专业人员数量,对其事务范围进行调整。

            三、证券公司改变公司规章重要条款的规矩

            证券公司添加注册本钱且股权结构发作严重调整,削减注册本钱,改变事务范围或许公司规章中的重要条款,兼并、分立,树立、收买或许吊销境内分支杋构,在境外树立、收买、参股证券运营安排,应当经国务院证券监督处理安排同意。

            公司规章中的重要条款,是指规矩下列事项的条款

            (1)证券公司的称号、居处;

            (2)证券公司的安排安排及其发生方法、职权、议事规矩;

            (3)证券公司对外出资、对外供给担保的类型、金额和内部批阅程序;

            (4)证券公司的闭幕事由与清算方法;

            (5)国务院证券监督处理安排要求证券公司规章规矩的其他事项。

            四、证券公司及其境内分支安排运营事务的规矩

            1.证券公司及其境内分支安排运营的事务应当经国务院证券监督处理安排同意,不得运营未经同意的事务。2个以上的证券公司受同一单位、个人操控或许彼此之间存在操控联系的,不得运营相同的证券事务,但国务院证券监督处理安排还有规矩的在外

            2.证券公司应当依照审慎运营的准则,树立健全危险处理与内部操操控度,防备和操控危险。证券公司应当对分支安排实施会集统处理,不得与别人合资、协作运营处理分支安排,也不得将分支安排承揽、租借或许托付给别人运营处理。

            五、证券公司为客户开立证券账户处理的有关规矩

            1.证券公司受证券挂号结算安排托付,为客户开立证券账户,应当依照证券账户处理规矩,对客户申报的名字或许称号、身份的实在性进行检查。同一客户开立的资金账户和证券账户的名字或许称号应当共同。

            证券公司为证券财物处理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个生意日内报证券生意所存案。

            证券公司不得将客户的资金账户、证券账户供给给别人运用。

            2.证券公司从事证券财物处理事务、融资融券事务,出售证券类金融产品,应当依照规矩程序,了解客户的身份、产业与收入状况、证券出资经历和危险偏好,并以书面和电子方法予以记载、保存。证券公司应当依据所了解的客户状况引荐恰当的产品或许服务。详细规矩由中国证券业协会拟定。

            3.证券公司与客户签定证券生意托付、证券财物处理、融资融券等事务合同,应当事前指定专人向客户解说有关事务规矩和合同内容,并将危险提醒书交由客户签宇承认。事务合同的必备条款和危险提醒书的规范格局,由中国证券业协会拟定,并报国务院证券监督处理安排存案。

            4.证券公司从事证券财物处理事务、融资融券事务,应当依照规矩编制对账单,按月寄送客户。证券公司与客户对对账单送交时刻或许方法还有约好的,从其约好。

            5.证券公司应当树立信息查询准则,确保客户在证券公司经营时刻内可以随时查询其托付记载、生意记载、证券和资金余额,以及证券公司事务经办人员和证券生意人的名字、执业证书、证券生意人证书编号等信息。

            客户以为有关信息记载与实践状况不符的,可以向证券公司或许国务院证券监督处理安排投诉。证券公司应当指定专门部分担任处理客户投诉。国务院证券监督处理安排应当依据客户的投诉,采纳相应措施。

            六、关于客户财物维护的相关规矩

            1.证券公司从事证券生意事务,其客户的生意结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义独自立户处理。

            指定商业银行应当与证券公司及其客户签定客户的生意结算资金存管合同,约好客户的生意结算资金存取、划转、查询等事项,并依照证券生意净额结算、货银抵挡的要求,为证券公司开立客户的生意结算资金汇总账户。

            客户的生意结算资金的存取,应当经过指定商业银行处理。指定商业银行应当确保客户可以随时查询客户的生意结算资金的余额及变化状况。

            指定商业银行的名单,由国务院证券监督处理安排会同国务院银行业监督处理安排承认并布告。

            2.证券公司从事证券财物处理事务,应当将客户的托付财物交由《证券公司监督处理条例》第57条第4款规矩的指定商业银行或许国务院证券监督处理安排认可的其他财物保管安排保管。

            财物保管安排应当依照国务院证券监督处理安排的规矩和证券财物处理合同的约好,实施安全保管客户的托付财物、处理资金收付事项、监督证券公司出资行为等责任。

            3.证券公司不得以证券生意客户或许证券财物处理客户的财物向别人供给融资或许担保。任何单位或许个人不得强令、指派、帮忙、承受证券公司以其证券生意客户或许证券财物处理客户的财物供给融资或许担保。

            七、证券公司信息报送的首要内容和要求

            1.证券公司应当自每一管帐年度结東之日起4个月内,向国务院证券监督处理安排报送年度陈述;自每月完毕之日起7个工作日内,报送月度陈述。

            发作影响或许或许影响证券公司运营处理、财政状况、危险操控目标或许客户财物安全的严重事情的,证券公司应当当即向国务院证券监督处理安排报送暂时陈述,阐明事情的原因、现在的状况、或许发生的结果和拟采纳的相应措施。

            2.证券公司年度陈述中的财政管帐陈述、危险操控目标陈述以及国务院证券监督处理安排规矩的其他专项陈述,应当经具有证券、期货相关事务资历的管帐师事务所审计。证券公司年度陈述应当附有该管帐师事务所出具的内部操控评定陈述。

            证券公司的董事、高档处理人员应当对证券公司年度陈述签署承认定见;运营处理的首要担任人和财政担任人应当对月度陈述签署承认定见。在证券公司年度陈述、月度陈述上签字的人员,应当确保陈述的内容实在、精确、完好;对陈述内容持有异议的,应当注明自己的定见和理由。

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